一般法人开通商品期权需要什么材料?满足什么条件
对于一般法人客户来说,开通商品期权交易编码是需要线下办理的,所以在准备申请时一定要把所需材料准备好,并且满足开通的各项要求。说到这里您可能有些疑问了,材料要准备什么呢?要早满足怎样的条件呢?下面让我们一起来了解一下。
一、 需要准备的材料
2 公司公章、法人章
2 营业执照副本
2 法人代表身份证复印件
2 业务办理授权人、指定下单人携带本人有效身份证件
2 需提供内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度
2 受益所有人识别所需材料
二、 准入条件
1. 知识测试:
指定下单人登录中国期货业协会投资者适当性知识测试平台参与“期货交易基础知识测试”,成绩不低于80分
2. 交易经历:
满足以下3种情况中的任意一项即可:
(1)仿真交易经历:具有累计不少于10个交易日、合计20笔以上(含20笔)的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;
(2)境内真实交易经历:近三年内具有10笔以上(含10笔)的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易(如掉期交易)的成交记录;
(3)境外真实交易经历:能提供在中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外交易场所的交易记录明细、结算单据或者其他凭证,证明其近三年内具有10笔以上(含10笔)的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易(如掉期交易)的成交记录。
注:1笔委托分次成交的视为1笔成交记录。所有上述交易记录应当为实际真实(仿真)成交的交易记录;期权权限申请无需再提供行权经历。
3. 资金要求:
申请日前连续5个交易日每日结算后期货账户可用资金不低于10万元人民币或等值外币
4. 健全的制度:
需提供内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度
5. 诚信记录:
不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形;
不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形;
三、 豁免条件
若贵司已在其他公司开通商品期权交易权限或满足商品期权账户的豁免条件,再次在我公司开通商品期权交易权限,可以豁免交易经历、知识测试和资金要求,但需符合投资者适当性管理要求、提交其他公司权限证明;贵司可以现场开通商品期权交易权限。
若贵司满足以下条件之一即可豁免交易经历、知识测试及资金要求:
(1)已在我司或其他期货公司具有金融期货、原油期货、特定品种、商品期权交易权限的客户;
(2)已在我司或其他期货公司具有近一年内累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可的境外成交记录的客户;
(3)具有股票期权交易权限的客户(ETF期权交易权限);
(4)符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者。
四、注意事项
1. 一般法人客户开通商品期权交易权限,需现场办理开户手续,开户过程需录制适当性评估和期权风险揭示视频;
2. 业务办理授权人需在《期权交易补充合同》、 《交易权限申请表 》中签字且加盖公章(如授权人非法定代表人,还需要提供加盖公章和法定代表人签章的《授权书》);
3. 指定下单人登录中国期货业协会投资者适当性知识测试平台参与“期货交易基础知识测试”,成绩不低于80分;
4. 商品期货期权为R4级产品,适配风险等级为C4及其以上等级的客户;
以上就是小编为大家整理的一般法人开通商品期权需要什么材料?满足什么条件的介绍啦,希望对您有所帮助,若您有其他疑问或想要开立期货账户,可以联系在线客服或来电咨询,期市有风险,入市需谨慎。
本文内容仅为期货交易相关知识的介绍、分享,不构成对交易者的任何推介和交易建议,请交易者充分了解交易风险并评估自身风险承受能力后谨慎参与。期市有风险,入市需谨慎。
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